天富能源: 恒泰长财证券有限责任公司关于新疆天富能源股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

恒泰长财证券有限责任公司

关于新疆天富能源股份有限公司

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》

（以下简称《保荐办法》）

《上海证券交易所股票挂牌规则》《上海证券交易所挂牌公司自律监管准则第1

号——规范运作》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

依照相关法规规定，恒泰长财证券有限责任公司，这个机构，我们称之为恒泰长财证券，

中介服务机构）系新疆天富能源股份有限公司（简称为天富能源、公司）

该机构的上市企业，在针对个别群体推行股份募集时，其作为推荐单位，对于该单位在二零二四年实施持续监督的活动内容

了现场检查。具体情况如下：

一、本次现场检查的基本情况

恒泰长财证券依据天富能源的具体状况，拟定了2024年的实地核查安排，目的是

圆满完成此次实地任务，增强作业现场效能，认真执行持续监管职责，恒泰长财

证券在2025年3月14日告知天富能源进行现场检查的相关事宜，并且要求该公司提前做好现场准备工作

检查工作所需的相关文件和资料。

工作安排，需要同公司领导层等相关人士进行交流与征询，并且要考察公司生产经营场所

通过检索、调取和复制企业账簿、单据等文件，以及采取其他交流手段，涉及

公司治理架构及内部管控机制运行状况，董事会监事会股东大会运作实况，信息公开披露事务执行情况，自身独立品格保持程度，以及与控股股东关联关系处理状况

关于资金流动状况，包括实际控制人及相关方之间的财务往来，以及资金募集后的用途，还有涉及关联方的交易事项，都需要进行说明。

对外担保状况、重大投资行为以及公司运营情形等细节进行了实地核查。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

现场检查人员查看了天富能源的公司章程, 董事会会议记录, 监事会会议记录, 股东大会会议记录, 相关资料。

遵循相关规范与各项管理措施，查看了天富能源2024年三次会议的通告内容、记录材料，

会议相关决定性文件，着重考察了先前集会组织的流程、执行过程以及投票机制是否正当且符合规定。

公司依照法规，构建了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等组织架构，并完善了相关制度，确保其规范运作，有效履行职责，维护股东权益，促进公司治理水平的提升。

该秘书制度依据公司章程，明确规定了相关机构与人员应承担的工作任务，内容详尽且符合法规要求；股东会作为决策主体，其职责权限清晰界定

东大会、董事会及监事会相关规范与制衡措施得以切实履行，决策流程和会议安排

规则民主且公开透明，没有任何事项违反《公司章程》，董事、监事以及高级管理人员

均能满足中国证监会、上海证券交易所相关法规等规定，公司治理健全，职责履行到位

该机制成效显著,公司建立了周密的内部监管体系,并且组建了内部监督团队

审计委员会与董事会，风险评估及控制措施，均能顺利实施，内部控制环境良好

好。

（二）信息披露情况

现场核查团队针对企业2024年公开披露的资料实施了预先或事后的复核，对资料

披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查。

经过核实，保荐机构表示：公司依照监管机构的相关要求履行了信息公开的义务kaiyun.ccm，并且

法国官方会向公众发布各种通告，保证所有重要信息的通报都迅速、无误、可靠、全面，不会

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）是否具备自主性，涉及与公司主要股东、最终控制人及有关联关系的组织间的资金流动情形

现场检查人员实地察看了该公司的办公环境，审阅了公司董事会会议记录、监事会会议记录以及股东大会会议记录，并核对了公司的财务账簿

该情形，着重考察了企业同其母公司、最终控制者及一切有关联体之间的资金流转情形，并且

对公司相关人员进行了沟通。

经过仔细审查开元棋官方正版下载，同时与相关企业核实，中介组织指出：本企业财产齐全，职员、单位、经营活动、

财务保持完全独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构检查了募集资金专用账户的资金往来记录，并查看了企业涉及募集资金的内部材料

内部控制机制，确认了企业于接受持续监督阶段时，用于筹集资金的董事会相关决定，以及监事会相关决议

会议记录、最高权力机构决定、外部董事的看法，并且审阅了企业相关融资信息的公开资料

件。

经核实，保荐方确认：天富能源2024年所筹资金的具体存放情形与实际运用状况、信息公开的相关事宜，均符合规范要求。

根据《上市公司监管指引第2号》中关于上市公司募集资金管理和使用的监管要求，露合需要遵守相关规定

（2022年度修订版本）《上海证券交易所股票挂牌办法》《上海证券交易所上市公司自律要求

依照《律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的要求，并未存在更改募集资金投向的情形，相关内容也未曾有所调整，具体情况请参照上述文件中的详细说明。

向损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构审阅了该企业的组织规章,关联业务往来,向外部提供的担保事项,以及对外进行的投资管理等制度性文件,

股东大会审查了相关资料以及公开披露的文件，同时与相关人员进行了交流，探明了企业对外方面的信息

担保、关联交易、对外投资对象的实际经营情况。

经核实，保荐机构认定：在持续监督期间，公司对关联交易、对外承担责任的情形，均符合规定，没有问题。

保和对外投资的决定权与操作流程得到了切实落实，审查步骤符合规定并且已经完全履行了相关

须履行信息披露责任；企业没有严重的违规行为，也未发生损害少数投资者权益的关联交易

易、对外担保和对外投资情况。

（六）经营状况

保荐单位向公司高层管理人员探询了后续监管阶段的业务状况，审阅了

公司发布的通告以及涉及商业运作的信息，同时搜集了同领域公开上市企业的相关营业资料

营情况，基于行业公开材料了解了公司所在行业发展情况。

经过核实，保荐机构指出：到实地检查那天，企业运营状态平稳，商业活动

正常，财务状况良好，核心竞争力未发生重大不利变化。

（七）其他应当予以现场检查的事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

企业须遵循相关法规，保证资金专款专用，并设立独立账户；需长期稳定，且符合规范

稳步落实资金募集工作，逐步开展预定投资计划的建设与执行，保证预定投资项目能够顺利完成并达成预期目标

目前的盈利情况，依照相关机构的规范，需要立刻执行手续并公布消息。企业必须持续关注信息公开

对职业操守的严格要求，持续强化对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——》的执行力度，确保相关规范得到充分落实，维护市场秩序的稳定与公正，促进资本市场的健康发展，保障各方参与者的合法权益不受侵害。

规范运作》等规章制度的学习，持续做好信息披露工作。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及相关交易所规则要求须向中

国证监会和交易所报告的事项

本次实地核查未察觉天富能源有违反《证券发行上市保荐业务管理办法》的情况

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等规则必须严格遵守,相关要求需要认真落实,执行标准不容忽视。

向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

天富能源在此次实地核查期间，主动响应并递交了相关文书材料kaiyun全站app登录入口，同时指派了专人负责相关事宜

与相关人员展开交流，确保了保荐机构此次现场检查工作的有序进行

障。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查，保荐机构恒泰长财证券认为：

在持续监督阶段，天富能源须完善公司管理体系，健全内部监管机制，规范董事会监事会及股东大会的运作流程，确保信息公开透明，并维护其独立性。

公司治理的各项核心环节，包括独立性、关联交易处理、对外担保管理以及重大外部投资活动等，都严格遵守《上海证券》的相关规定

交易所股份挂牌办法》《上海证券交易所挂牌公司规范运作若干规定第11条——持续

依据《督导》等法规的相应规定，天富能源的经营情形没有出现显著不利变动，天富能源

公司从未出现损害股东权益的行为，也没有任何违法动用企业筹集资金的状况，并且会立即执行相关义务

了相关信息披露义务。

保荐单位会一直留意企业资金专户的存放情形，以及专项资金的运用状况，还要追踪投资项目的进展情况，确保资金得到妥善管理和有效利用。

展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

特此报告！